中国经济安全论坛（2011）第一分会场会议纪要

2011 年9月18日 16:00点，中国经济安全论坛（2011）第一分会场在博学楼925室举行。会议由对外经济贸易大学金融学院郭敏教授主持，主题是“外资流入与产业安全”。整个会议共有此次论坛评审出的六位宣讲论文获得者分别对其文章进行宣读，并现场解答了在场老师及学生的问题。以下是宣讲论文概况：

演讲人：长沙理工大学  王治

题目：我国服务业产业安全面临的突出问题及对策

内容摘要：随着国际服务业加快向发展中国家转移以及我国服务业加快对外开放，我国服务业产业安全正面临着整体实力较弱、部分重点行业外资挤占或控制趋势明显、企业缺乏国际竞争力、国外资本产品和技术渗透威胁国家软实力、产业安全意识不强保障体系不健全等几个突出问题，而保障服务业产业安全的根本在于大力发展现代生产性服务业以提升服务业整体实力，关键则在于提升服务业企业自主创新能力和国际竞争力。

主要内容：

一、我国服务业产业安全问题产生背景

1.国际服务业加快向发展中国家转移

2.中国服务业加快对外开放

二、我国服务业产业安全面临的突出问题

1．服务业产业整体实力较弱，现代生产性服务业发展滞后。

2．部分重点行业产业安全性较差，外资挤占或控制趋势明显。

3．产业规模效益和自主创新能力较低，企业缺乏国际竞争力。

4．国外资本、产品和技术逐步渗透进我国服务业一些敏感领域，对国家软实力构成潜在威胁。

5．服务业产业安全意识不强，保障体系不健全。

三、保障我国服务业产业安全的建议

1．大力发展现代生产性服务业，提升我国服务业整体实力。

2．加强对服务业重点行业的安全性监控与政策引导。

3．提高服务业企业自主创新能力，增强企业国际竞争力。

4．弘扬民族文化，大力发展文化产业，增强我国“软实力”。

5．强化服务业产业安全意识，完善服务业产业安全保障体系。

 

演讲人：长沙理工大学经济与管理学院 刘兵 权副教授

题目：开放经济下现代生产性服务业，高端制造业与产业安全

内容摘要：全球化背景下，可以以发展现代生产性服务业为切入点来思考制造业的转型升级以及转变中国的经济发展方式。实证分析表明，开放经济下，我国现代生产性服务业吸引FDI有利于高端制造业发展，不过，随着现代生产性服务业吸引FDI数量的增加，其对高端制造业发展的促进作用减弱。吸引国际直接投资能对我国技术进步起到一定作用，可是由于种种原因外资的技术溢出效应发挥得很不够，而且外商直接投资对我国产业安全带来诸多隐患。外资机构通过技术控制、品牌控制和市场控制等不少方式来控制我国内企业和垄断某些重要产业。政府相关部门要提高产业安全意识，正确处理开放、发展与产业安全之间的关系，加大现代服务业开放力度，合理引导外资流向；加快完善反垄断法体系，维护市场自由竟争秩序；加强监管力度，协调区域、行业发展；培育有竞争力的本土企业，防止跨国公司垄断。

主要内容：

一、问题的提出

二、现代生产性服务业与高端制造业发展的相关实证检验

1.数据来源

2.数据的正态性检验

3.分位数回归

三、外商直接投资对我国产业安全威胁的理论解析

四、总结与建议

1.加大现代服务业开放力度，合理引导外资流向

2.维护市场自由竟争秩序，协调区域、行业发展

3.培育有竞争力的本土企业，防止跨国公司垄断

提问：FDI数量增加对高端制造业发展的促进作用是反向关系吗？

回答：互为因果关系，经过分位数模型检测，随着现代生产性服务业吸引FDI数量的增加，其对高端制造业发展的促进作用减弱。

 

演讲人：西南财经大学国际商学院 霍伟东教授

题目：零售业的外资垄断与我国国家安全

内容摘要：2004年全面开放零售业市场以来，外资在我国零售业迅速扩张。外资对我国零售业日益加强的控制与垄断地位，使产业安全与国家安全等问题凸显。已有研究主要基于经济安全和产业安全的角度从全国宏观层面探究我国零售业的安全状态，将评估的立足点放在全国零售业，可能抹平我国城乡结构的巨大差距，高估我国零售业的安全度；同时缺乏从政治、军事、社会、文化等多视角考察零售业对国家安全的潜在威胁，论证结果与普遍存在的事实与感受尚不对称。本文结合国情现实，从零售市场外资现状入手，以现代化程度高、外资控制力强的特大城市北京和上海作为个案，分析我国零售业的安全隐患程度；并根据外资零售业扩张趋势进一步分析其对包括经济安全、政治安全、社会文化安全、军事安全等在内的中国国家安全的影响与威胁；借鉴印韩两国对外资的态度，提出科学发展我国零售业的建议。

主要内容：

一．外资抢滩零售业与我国国家安全的文献回顾

二．我国零售业现状分析

1.我国零售业的总体发展：快速发展态势

2.外资零售业在中国的扩张：三次扩张

三．北京、上海零售业安全系数：初步估算

1.零售业市场外资控制率：

2.外资来源集中程度

四．外资控制零售业对我国国家安全的潜在威胁：包括经济安全方面、社会文化安全、政治军事安全

五．国外对待外资零售业开放的启发

1.印度对待外资超市的保守态度

2.韩国外资零售业开放历程

3.借鉴与启发

(1)充分评估外资零售企业对我国国家安全的潜在影响，建立风险防范机制.

(2)加快制定中国零售业发展战略规划，打造本土零售业航母

(3)加强外资零售企业的行为监督与管理，保障国内相关主体的利益

(4)加大立法力度，完善外资政策和地方管理条例，规范外资零售市场

 

提问1：对演讲者的论点进行深化——从经济，政治，军事多方面考虑问题。

提问2：中国零售业如何提高竞争力？采取非经济手段是否合适？

回答：非经济手段同样能起到重要作用，举例关税与非关税措施。

提问3：可口可乐收购汇源案对国家产业安全有影响吗？

回答：对果农利益影响很大，因为汇源垄断了全国60%果农生计。如果被外资收购，外资不会考虑广大果农利益。

提问4：本土零售企业如何做的更好？

回答：举例“成都红旗超市”，小门店提供大便利。

提问5：观点“国内开放步伐应逐步进行，国内先考虑对策再对外开放”。

引申讨论：中国粮食安全问题，金融安全问题和美债问题。

 

演讲人：中山大学管理学院   曹宁博士

题目：外资并购与粮食安全—基于高盛收购双汇

内容摘要：

本文综述了外资并购的动因理论，并重点分析了高盛收购双汇的案例。详细介绍了该案例的过程，分析各方所持的态度及需求的利益，并且对于收购之后双汇的发展和高盛的操作进行了进一步的剖析。研究发现高盛对于双汇的收购属于战略性的短期投资，对于双汇的发展有一定的积极作用，但没有从根本上提升双汇的产品质量，同时引发了“瘦肉精”等粮食安全问题。

主要内容：

一．引言

二．外资并购理论

1.国际生产折衷论—OLI优势

2.内部化理论

3.垄断优势论

4.寡占反应学说

5.职业经理人阶层扩张动机理论

三、高盛收购双汇的具体过程

1.并购双方基本情况

2.双汇为何引进外资

（1）肉制品加工行业竞争激烈，加之其是地方性的国有企业，不能与大型的央企相提并论，所承担的风险更大。所以改变企业的所有权性质有利于双汇集团更加稳定的发展。引进新的投资者参与企业的改造将有利于获得资金、技术等支持，并在机制、市场、技术等方面与国际接轨。

（2）竞争对手纷纷加快国际化的步伐。双汇集团整体的加工程度低，附加值低，引进外资有助于双汇巩固自己目前在行业内的地位。

3.高盛并购双汇过程

4.高盛并购双汇的成功之处：洞悉双汇的激励困局；明智处理同业竞争问题；妥善处理全面要约收购

四、双汇瘦肉精事件

五、案例评析

1.高盛并购动机：本文认为高盛对于双汇的并购属于战略性投资。

（1）高盛意图通过控制整个生猪生产链，从而控制中国猪肉价格，进而影响中国农业。

（2）高盛收购双汇属于短期投资，在合适的时机套现，获得丰厚的回报才是至关重要的。

2.并购对于双汇的影响

（1）很大程度上提升了双汇的分配制度、管理水平、核心竞争力、员工素质、品牌的国际知名度、企业的国际影响力。

（2）高盛的投资获得了丰厚的报酬，但并未很好的对双汇进行监督管理，导致“瘦肉精”事件发生。

3.国内引进外资的启示：

在引进外资的过程中，我们不仅仅只能关注对方的实力、规模、经验、报价，而应更加深入地了解外资的战略意图，考察其对于我方企业的影响。如果可能会影响到我国的产业安全，或者不能为企业的发展起到很好的促进作用。我们必须提高警惕，谨慎抉择。

讨论：我国食品安全问题的严重性及对策

 

演讲人：上海海事大学经济管理学院    闫云凤

题目：我国出口退税政策的减排效果评估

内容摘要：中国是世界第一出口大国，商品出口贸易中隐含了大量的碳排放。出口退税政策作为一项促进经济增长和改善贸易结构的措施，是否对节能减排也有一定的作用？本文旨在以中国钢铁行业产品出口为例，对2007年7月实施的调低出口退税率政策的减排效果进行评估。本文采用倍差法进行检验，发现此次出口退税率的调整显著的降低了出口隐含碳的增长率，相比未调低出口退税率的产品而言，调低出口退税率的商品出口隐含碳增长率降低了39％，因而出口退税政策能够显著影响出口隐含碳排放，从而可以把出口退税政策作为一项节能减排的重要政策工具。

主要内容：

一．研究背景

二．方法和数据

1.假说及检验策略

（1）假说：在一个行业内部，商品的出口退税率越低，其出口隐含碳增长率越低。

（2）本文将一个行业内的商品分为对照组和处理组（调低出口退税率的商品归为处理组，出口退税率没有变化的商品归为对照组），用倍差法考察政策调整前后，不同组别商品的出口增长情况。

2.数据说明

《关于调低部分商品出口退税率的通知》是从2007年7月1日开始执行的，我们考察2008年1月－12月各月口隐含碳同期增长率，与2007年各月的出口隐含碳同期增长率之间的差异。

三．结果与讨论

1.计算结果：在国家调低出口退税率之后，相对于那些未调低出口退税率的商品而言，退税率调低的商品出口隐含碳增长率降低39％。

2.两个处理组情况：验证了不论全部还是部分调低各类商品的出口退税率，都会对出口隐含碳的增长率产生显著的抑制作用，调低出口退税率可以有效降低碳排放。

四．结论和政策建议

此次出口退税率的调整显著降低了出口隐含碳的增长率，相比未调低出口退税率的产品而言，调低出口退税率的商品出口隐含碳增长率降低了39％，出口退税政策能够显著影响出口隐含碳排放。

 

讨论：选择计量数据时注意政策的滞后性

 

演讲人：北方工业大学文法学院  陈兰兰副研究员

题目：外资并购国家安全审查制度研究

内容摘要：在经济全球化背景下，不断增长的外资并购活动对国家安全提出了严峻挑战。外国资本利用自身的经济优势和先进技术控制我国产业、限制民族企业的发展所引起的国家安全问题引起空前的关注。如何构建符合我国国情的外资并购国家审查制度是我国亟待解决的重大问题。本文探讨了我国外资并购国家安全审查制度的现状，重点研究2011年2月国务院办公厅发布的《关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》，并对美国、日本、德国、法国的相关外资并购国家安全审查制度背景及审查机构、对象、标准和程序进行比较研究，分析我国外资并购国家安全审查制度的缺陷，提出我国外资并购国家安全审查机构、对象、标准、程序等方面的完善建议。

主要内容：

一、我国外资并购国家安全审查制度的具体内容

1.外资并购国家安全审查制度的审查主体

2.外资并购国家安全审查制度的审查对象

3.外资并购国家安全审查制度的审查标准

4.外资并购国家安全审查制度的审查程序

二、域外外资并购国家安全审查制度比较及对我国的启示

1.外国国家安全审查制度概述：美国、日本、德国、法国

2．外国国家安全审查制度比较——审查机构：对我国的启示是建立有效的国家安全审查机构

3.外国国家安全审查制度比较——审查对象：对我国的启示是完善国家安全审查的审查对象

4.外国国家安全审查制度比较——审查标准：对我国的启示是明确界定国家安全审查标准

5.外国国家安全审查制度比较—审查程序：对我国的启示是赋予申请人救济程序